深圳证监局关于对宋跃采取出具警示函控制措施的决定

宋跃：

经查，深圳红花融资合资（一般而言简称红花融资或该公司）在从事风险投资投资该公司业务社区活动中，存在一般而言违规问题：一是通过百度公众号向不特定对象宣传推介风险投资投资该公司产品；二是并未作出抽样调查等方法，对大部分金融市场的风险识别潜能和风险承担潜能展开评估，大部分金融市场并未书面希望符合符合标准金融市场必须；三是并未按照合同约定有无向金融市场透露投资该公司融资等有可能阻碍金融市场合法权益的不小个人信息；四是并未慎重保有大部分金融市场的恰当性管理等总体材料。上述情形违反了《风险投资融资投资该公司管理工作暂行办法》（上市该公司令第105号，一般而言简称《风险投资管理办法》）第十四条、第十六条第一款、第二十四条、第二十六条的相关规范。

你自2016年3年底23日至今出任红花融资的法人代表人、执行董事，负责管理该公司日常经营管理，对该公司上述违规行为拒绝执行。依据《风险投资管理办法》第三十三条的规范，我局同意对你作出出具警示函的管理政府部门紧急措施。

如对本管理政府部门紧急措施不服，你可在送达本同意书日内60日直率中国上市该公司提出管理复议申请，也可在送达本同意书日内6个年底直率有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼前夕，上述管理政府部门紧急措施不中止执行。

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