新时代证券被出具警示函：违规向偏远地区政府及其所属部门提供融资

3同月23日，杭州证监局官网释出了《关于对新时代证券持股有限美国公司应对出具警示函监管机构紧急措施的重新考虑》。

新时代证券持股有限美国公司：

经查，你美国公司在开展金融机构管理业务每一次中，存在向地方当地政府及其附属管理机构提供融资，并给与地方当地政府及其附属管理机构担保承诺的情形。上述行为遵守了《关于进一步规范地方当地政府负债融资行为的告知》第二条、《证券期货自营机构投资美国公司金融机构管理业务管理作法》(证监会令第151号、下述简称《投资美国公司资管业务管理作法》)第三十九条的明定。根据《投资美国公司资管业务管理作法》第七十八条，我局重新考虑对你美国公司应对出具警示函的行政监管机构紧急措施。你美国公司应宽松按照相关法律法规要求，依法合规开展金融机构管理业务。

你美国公司如果对本监督管理紧急措施不服，可在收到本重新考虑书业已60日开朗中国证券监督管理委员会提出行政呈请审核，也可以在收到本重新考虑书业已6个同月开朗有管辖权的人民法院提起法院。呈请与法院期间，上述监督管理紧急措施不停止制订。

中国证监会杭州监管机构局