其公司被美国SEC罚款2500万美元

美国证券交易委员会（SEC）周三指出，纳斯达克的公司（UBS）将支付2500万美元，以就此结束与一项衍生品交易作法有关的诈骗诽谤。

SEC指出，从2016年2月底至2017年2月底，纳斯达克通过其国内金融服务理事游戏平台向约600名海外股票推销并销售“利息增强作法（YES）”，并补充称，纳斯达克在该作法上都很难向其金融服务理事给予足够的指导和指导。

SEC指出，尽管纳斯达克承认并详细描述了这些海外投资有可能实际上的重大后果，但很难将这些数据分享给理事或买家，“因此，纳斯达克的一些理事不了解后果，无法形成适当的观念，即他们给予的建议符合买家的最佳共同利益。”

SEC称，纳斯达克在不承认或指控SEC统计数字的才会，准许了一份责令停止知会、一份斥责令，并支付580万美元的追缴金和140万美元的判决以前利息。该行还准许支付1740万美元的民事罚款。

纳斯达克在一份电邮通告中指出：“纳斯达克很感到高兴友好补救了2016年2月底至2017年2月底为衍生品覆盖作法给予指导的相关弊端。”

“纳斯达克感谢SEC在2017年底承认，纳斯达克通过进一步提高后果控制框架和进一步提高战略指导计划，强制补救了这个弊端。”

责任编辑：于健 SF069

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