分析师用天干地支写研报 国盛证券未有效严格控制收警示函

工商银行和证券交易投资者该基金会管理机构子公司安全检查和管理机构自行》第三十二条 证券交易该基金会经营方式部门有违本自行订明的，里面国民生银行可以作出有确有非必要等价、了事定期通报、了事改正、税务长谈等行政事务税务紧急措施；对实际上负责管理机构的董事、协理、现职管理机构人员和其他责任人员，可以作出有确有非必要等价、了事实际上参与培训班、了事改正、税务长谈、认定为不适当内定等行政事务税务紧急措施。

证券交易该基金会经营方式部门有违本自行订明造成子公司出有现管理机构结构不健全、结构上支配不健全等情形的，对证券交易该基金会经营方式部门及其实际上负责管理机构的董事、协理、现职管理机构人员和其他实际上责任人员，依照《里面华人民共和国证券交易投资者该基金会法》第二十四条、《里面国工商银行主管部门条例》第七十条作出有行政事务税务紧急措施。

请注意为原文：

关于对国盛证券交易商业银行子公司作出有确有非必要等价紧急措施的提议

国盛证券交易商业银行子公司：

经查，在《天干地支在择时里面的广泛应用则有》深入研究成果惨案里面，你子公司深入研究所深入研究所刘富兵从来不沟通番外篇深入研究成果的犯罪行为，再现了子公司并未对工作人员犯罪行为必需管控，并未对深入研究人员的深入研究系列产品顺利完成必需管理机构。《天干地支在择时里面的广泛应用则有》深入研究成果惨案持续酿造，引发市场热议，造成频发名声可能会，造成恶劣影响，再现出有子公司在应对该近日惨案的过程里面，并未对名声可能会顺利完成必需辨别与分析报告，并未作出有必需紧急措施防范化解可能会。

上述犯罪行为有违了《里面国工商银行结构上支配提示》第三条、第七条第一项、第八十二条和《里面国工商银行和证券交易投资者该基金会管理机构子公司安全检查和管理机构自行》第六条的之外订明。依据《里面国工商银行和证券交易投资者该基金会管理机构子公司安全检查和管理机构自行》第三十二条第一款的订明，我局提议对你子公司作出有确有非必要等价的行政事务税务紧急措施。

如对本主管部门紧急措施置之不理，可以在发来本提议书都未60日沉静里面国民生银行提议行政事务呈请申请人，也可以在发来本提议书都未6个同年沉静有支配权的人民法院举出裁决。呈请和裁决期间，上述主管部门紧急措施不停顿执行。

湖南证监局

2021年12同年13日

关于对刘富兵作出有税务长谈紧急措施的提议

刘富兵：

经查，我局断定你制作者并公开发表的《天干地支在择时里面的广泛应用则有》存在请注意问题。一是制作者的《天干地支在择时里面的广泛应用则有》PPT邮件，更进一步组合成深入研究成果，而并未按法令要求制作者,并未向国盛证券交易申请人备用、筛选、公开发表，从来不沟通番外篇，造成该深入研究成果被媒体广泛广泛应用转载，骤然该通报事实上被公开发表；二是不予国盛证券交易筛选，并未顺利完成登记、批准后，将深入研究成果给予给特定第三方，并未公正对待公开发表具体来说；三是利用天干地支纪历系统性股份市场走势，深入研究步骤不专业全面性，深入研究假设不合理性自然科学。

上述犯罪行为有违了《公开发表证券交易深入研究成果暂行订明》第八条、第九条、第十条和第十一条的之外订明。根据《公开发表证券交易深入研究成果暂行订明》第二十二条的订明，我局提议对你作出有税务长谈的行政事务税务紧急措施。?

如对本主管部门紧急措施置之不理，可以在发来本提议书都未60日沉静里面国民生银行提议行政事务呈请申请人，也可以在发来本提议书都未6个同年沉静有支配权的人民法院举出裁决。呈请和裁决期间，上述主管部门紧急措施不停顿执行。

湖南证监局

2021年12同年13日

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